ข้ามไปที่เนื้อหา
ไทย - ไทย
ติดต่อเรา
  • ไม่มีการเสนอแนะเพราะช่องการค้นหาว่าง

KYC

คู่มือการทบทวนและอัปเดตข้อมูล KYC สำหรับลูกค้า Yuanta Securities เพื่อให้ข้อมูลเป็นปัจจุบัน ถูกต้องตามกฎหมาย AML และสามารถใช้งานบัญชีซื้อขายได้อย่างต่อเนื่อง

1. ภาพรวมการทบทวนข้อมูล KYC (Know Your Customer)

KYC คือการตรวจสอบและทบทวนข้อมูลลูกค้าเพื่อให้ข้อมูลเป็นปัจจุบัน ถูกต้อง และเป็นไปตามข้อกำหนดด้านกฎหมายและการกำกับดูแล เช่น พ.ร.บ.ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (AML)

Yuanta จะขอให้ลูกค้าทบทวนข้อมูลเป็นระยะเพื่อ:

  • ป้องกันความเสี่ยงในการฟอกเงิน (AML)

  • ยืนยันข้อมูลให้ตรงกับเอกสารราชการ

  • รักษาความปลอดภัยบัญชีและธุรกรรม

  • ปฏิบัติตามข้อกำหนดของสำนักงาน ก.ล.ต.

ระยะเวลาในการทบทวน:

  • ลูกค้าทั่วไป: ทุก 1 ปี

  • เมื่อข้อมูลสำคัญมีการเปลี่ยนแปลง

2. เมื่อใดที่ต้องทบทวนข้อมูล KYC

ลูกค้าจะได้รับการแจ้งเตือนผ่าน:

  • Pop-up เมื่อ Login บน www.yuanta.co.th

  • อีเมลแจ้งเตือนล่วงหน้า 

ตัวอย่างข้อความแจ้งเตือน:
“กรุณาทบทวนข้อมูล KYC เพื่อให้ข้อมูลเป็นปัจจุบันและสามารถใช้งานบัญชีได้ตามปกติ”

หมายเหตุ:
หากไม่ทบทวนภายในกำหนด บัญชีอาจถูกระงับการใช้งานชั่วคราว

3. ขั้นตอนการทบทวน KYC

ขั้นตอนที่ 1: เข้าสู่หน้าทบทวน KYC

วิธีที่ 1: จาก Pop-up

  • Login ที่เว็บไซต์

  • กด “ทบทวนทันที”

วิธีที่ 2: จากเมนูโปรไฟล์

  • Login

  • คลิกไอคอนโปรไฟล์มุมขวาบน

  • เลือก “แก้ไขข้อมูลส่วนตัว และ KYC”

  • คลิก “ทบทวนข้อมูล KYC”

ขั้นตอนที่ 2: ตรวจสอบและอัปเดตข้อมูลส่วนตัว

รายการที่ต้องตรวจสอบ:

1. ข้อมูลบัตรประชาชน

  • เลขบัตรประชาชน

  • ชื่อ–นามสกุล

  • วันเกิด

  • วันหมดอายุบัตร

  • สัญชาติ

  • สถานะสมรส

2. ข้อมูลที่อยู่

  • ที่อยู่ตามทะเบียนบ้าน

  • ที่อยู่ปัจจุบัน (ถ้ามี)

3. ข้อมูลการติดต่อ

  • เบอร์โทรศัพท์

  • อีเมล

4. ผู้ติดต่อฉุกเฉิน (ถ้ามี)

  • ชื่อ

  • ความสัมพันธ์

  • เบอร์โทร

ขั้นตอนที่ 3: ตรวจสอบข้อมูลอาชีพและรายได้

1. ข้อมูลอาชีพ

  • อาชีพ

  • ประเภทธุรกิจ

  • ชื่อบริษัท

  • ตำแหน่ง

  • ที่อยู่บริษัท

  • เบอร์ที่ทำงาน

2. รายได้ต่อปี

เช่น

  • ต่ำกว่า 300,000

  • 300,001–1,000,000

  • มากกว่า 10,000,000

3. แหล่งที่มาของเงิน

  • เงินเดือน

  • กำไรจากธุรกิจ

  • รายได้จากการลงทุน

  • มรดก

  • อื่นๆ

ขั้นตอนที่ 4: ตรวจสอบวัตถุประสงค์การลงทุน

  • เพื่อการออม

  • เพื่อสร้างผลตอบแทน

  • เพื่อเก็งกำไร

  • ระยะสั้น/กลาง/ยาว

  • ระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้: ต่ำ / ปานกลาง / สูง

ขั้นตอนที่ 5: ยืนยันข้อมูล

  • ตรวจสอบข้อมูลทั้งหมด

  • ยืนยันด้วยรหัส PIN

  • ระบบจะขึ้นข้อความ “บริษัทฯ ได้รับแจ้งความประสงค์ของท่านแล้ว จะดำเนินการให้ท่านโดยเร็ว”

ขั้นตอนที่ 6: เสร็จสิ้น

  • ระบบจะขึ้นข้อความ “ทบทวนข้อมูล KYC สำเร็จ”

  • จะได้รับ SMS/อีเมลยืนยัน

  • ข้อมูลจะมีผลใช้งาน 1 ปี

ขั้นตอนที่ 7: E-KYC (กรณีลูกค้าเข้าเกณฑ์)

  • ตรวจสอบสถานะบัตรประชาชน

  • ข้อมูลการพบหน้าเจ้าหน้าที่บริษัท

  • คลิก "ยืนยัน"

4. ผลกระทบหากไม่ทบทวน KYC

ก่อนครบกำหนด:

  • ยังใช้งานบัญชีได้

หลังครบกำหนด:

  • บัญชีถูกระงับชั่วคราว

  • ไม่สามารถซื้อขาย

  • ไม่สามารถฝาก–ถอนเงิน

ต้องทำการทบทวน KYC เพื่อปลดล็อกบัญชี

5. ช่องทางติดต่อ

  • ศูนย์บริการลูกค้า Online Service

    • โทร: 02 009 8000 (ในวันและเวลาทำการ)

  • อีเมล: online@yuanta.co.th

  • เว็บไซต์: www.yuanta.co.th

  • LINE OA: @yuantathai